إذا كنت تريد أن تصبح وسيطا للأوراق المالية، فإن اختيار الشركة المناسبة سيكون قرارا بالغ الأهمية في حياتك المهنية. الشركة التي تعمل بها يجب أن لا تناسب فقط شخصية وعادات العمل الخاص بك، ولكن أيضا فلسفة الاستثمار الخاص. وتحقيقا لهذه الغاية، وفيما يلي عدة عوامل ينبغي للسماسرة المحتملين أو أولئك الذين لديهم تراخيص جديدة من الفئة 7 يجب النظر فيها قبل بناء كتاب الأعمال في أي شركة.

انظر: بانكر أو وسيط: ما هي مهنة الحق بالنسبة لك؟

ثقافة الشركات
عندما يتعلق الأمر بثقافة الشركات، يجب أن تنظر في كل شيء بدءا من قانون العمل إلى تواتر الاجتماعات الإلزامية والتعليم الداخلي، وأنواع الحسابات التي يسمح لك بفتحها. في أكبر، واسم كبير بنوك الاستثمار مثل جولدمان ساكس أو مورغان ستانلي، وسوف يكون اللباس الرسمي تماما. وتميل هذه المصارف الكبيرة أيضا إلى التركيز على اجتماعات المبيعات ودورات التعليم المستمر بالإضافة إلى متطلبات فينرا الإلزامية. وكثير منهم أيضا الحد الأدنى من أهداف المبيعات التي سيكون لديك لتلبية إذا كنت ترغب في البقاء في برامج المتدرب وسيط.

ومن ناحية أخرى، فإن الشركات الأصغر حجما والأكثر إقلما تكون أكثر مرونة. وللتأكد من ذلك، يتوقعون أيضا أن يكون موظفو المبيعات لديهم محترفين للغاية، ولكن ليس من المرجح أن تكون صارمة مثل البنوك الكبيرة من حيث مظهر الوسيط أو اجتماعات المبيعات. وبالإضافة إلى ذلك، فإنهم أكثر ملاءمة للسماح حسابات موم والبوب ​​نوع، في حين أن المنازل الكبيرة قد يطلب منك استهداف فقط العملاء ذوي الثروات العالية مع 1 مليون $ أو أكثر في الأصول القابلة للاستثمار.

متطلبات التعويض والتنبؤ
لدى الوسيط فرصة أفضل عند فتح حساب جديد في شركة أكبر بسبب التعرف على الاسم. ومع ذلك، وبسبب النفقات العامة المرتبطة بهذا الاسم (بما في ذلك صيانة مكاتب المبيعات وميزانيات التسويق وموظفي البحوث) فإن عوائد العمولات غالبا ما تكون أقل من تلك التي تدفعها الشركات الأصغر حجما. وعلى الجانب الآخر، يمكن للشركات الأصغر حجما، مثل تلك الموجودة في معظم الشوارع الرئيسية في أمريكا، أن تقدم أسعار عمولة أعلى لسماسرةها.

فيما يتعلق بالتنقيب، في شركات مثل ميريل لينش وجيه بي مورغان، قد تضطر إلى "الابتسامة والاتصال الهاتفي". وبعبارة أخرى، سوف يكون من المتوقع أن تصل إلى الهواتف الثابت كما كنت بناء كتابك. ومن ناحية أخرى، تركز الشركات الصغيرة على إقامة الشبكات، وعقد حلقات دراسية استثمارية للحصول على آفاق. بناء زبائن أمر لا بد منه، لذلك متروك لكم أن تقرر كيف كنت تفضل أن تفعل ذلك والشركات التي تناسب معك مع أسلوب المبيعات.

أنواع الاستثمار والخيارات
شركات الاستثمار الكبيرة مثل أن يرى وسطاءهم يضعون نسبة معينة من كتبهم التجارية في أنواع مختلفة من الاستثمارات. لذلك، في بعض الحالات، قد يجد الوسطاء أنفسهم شراء سندات الخزانة أو سندات الشركات لبعض عملائها، سواء كانوا يحبون ذلك أم لا.في بعض الأحيان، يحدث هذا لأن شركة الاستثمار هي الاكتتاب في هذه الصفقات. وتميل الشركات الأصغر حجما إلى أن تكون أكثر مرونة وتسمح عادة بتوزيع الأصول على أنواع مختلفة من الأسهم أو غيرها من الاستثمارات المناسبة. كما أنها تميل إلى أن تكون أقل تركيزا على بناء مواقف الشركات أو الحكومة السندات لمجرد حشد الأعمال المصرفية الاستثمارية. ومن الأمور الأخرى التي يجب مراعاتها أن الشركات الكبيرة هي أيضا سيئة السمعة لدفع الأسهم التي يوصي بها موظفو أبحاثهم، في حين تسمح الشركات الأصغر في بعض الأحيان للوسطاء بإجراء أبحاثهم الخاصة.

انظر: تقرير بحث الأعلام الحمراء

يجب أن تكون القدرة على الحصول على الاكتتاب العام الأولي عاملا مهما آخر في قرارك. الشركات الصغيرة، التي لا تفعل أي الاكتتاب، وعادة لا يكون الحصول على عروض الأسهم الأولية. من ناحية أخرى، غالبا ما تحصل البنوك الكبيرة على الكراك الأول في العروض، وغالبا ما يعطى وسطاءها مخصصات لبيعها لعملائها.

ولكي تكون واضحة، فإن الاكتتابات العامة ليست مناسبة لجميع المستثمرين. في الواقع، العديد من السماسرة بناء كتاب ضخم من الأعمال دون الحصول على أي وقت مضى الحصول على الطرح الأولي. ومع ذلك، يمكن أن يكون من المفيد للوسطاء أن يكون هذه الأداة تحت أحزمةهم. بعد كل شيء، والقدرة على الحصول على أسهم في الاكتتاب هو جذابة للغاية للعملاء، وسوف تساعد ممثلين مسجلين كسب عملاء جدد.

هل زبائنك حقا لك؟
في معظم شركات الوساطة، حسابات العملاء التي تفتحها تنتمي إلى الشركة. وبعبارة أخرى، إذا تركت، أو إذا كنت أطلقت، وتحتفظ الشركة تلك الحسابات. وعلاوة على ذلك، وكجزء من عقد العمل الأولي الخاص بك، وربما سيكون لديك لتوقيع وثيقة تحظر عليك الاتصال بأي من هؤلاء العملاء لفترة معينة من الزمن، حتى بعد أن كنت قد فصلت عن الشركة. كما أن بعض الشركات الكبيرة تتمتع بسمعة طيبة للضغط على وسطاء الشيخوخة والحفاظ على حساباتهم. على الرغم من أن هذا قد لا يكون شائعا، بل هو شيء يجب أن تكون على بينة من.

قد تسمح لك شركات أمي-بوب-بوب الصغيرة بالحفاظ على عملائك إذا تركت عقود العمل الخاصة بهم وربما لن تكون صارمة. وهذا يعني أنه حتى لو لم تسمح لك شركات أمي والبوب ​​بالإبقاء على عملائك عند الانفصال، فقد لا تمنعك من الاتصال بهم على الطريق. هذا هو بيجي!

الخلاصة
هناك العديد من العوامل التي يجب مراعاتها إذا كنت ترغب في الدخول في أعمال الوساطة المالية. قبل قبول موقف طويل الأجل في شركة، تأكد من القيام بواجبك المنزلي. عليك أن تكون سعيدا فعلتم!