a:

I. المشورة الاستثمارية الاحتيالية.
II. توزيع مواد الدعاية غير المنظمة.
III. إيداعات مضللة.
IV. تقديم بيانات مضللة بشأن موثوقية أو ربحية الأمن.

A. أنا
B. III
C. الأول والثاني والرابع
D. الأول والثاني والثالث والرابع

الإجابة الصحيحة: D

تعرف الولايات المتحدة الأمريكية السلوك المحظور على النحو التالي:
• الاستثمار الاحتيالي نصيحة:
(على سبيل التعويض) سواء بشكل مباشر أو غير مباشر أو من خلال منشورات أو كتابات، فيما يتعلق بقيمة الأوراق المالية أو استصواب الاستثمار في شراء أو بيع الأوراق المالية التي:
- استخدام جهاز أو مخطط أو حيلة للاحتيال.
-العمل في أي عمل، أو مسار العمل، التي من شأنها أن تعمل كالغش. "

• مواد إعلانية
يعد توزيع أي نشرات أو كتيبات أو تعاميم أو أدبيات مبيعات أو اتصالات إعلانية غير منظمة أو مزورة، بما في ذلك أي نسخة مطبوعة أو إلكترونية، مزورة.

• إيداعات مضللة
الإيداعات المضللة محظورة بموجب الولايات المتحدة الأمريكية. وتشمل هذه البنود أي مذكرات تقدم بيانات كاذبة أو مضللة، أو تحذف الحقائق المادية المتعلقة بمشورة الاستثمار أو العرض.

-

• أنشطة أخرى تعتبر احتيالية تشمل ما يلي: - تعريف العميل بأن تسجيل الضمان يعني أن المجلس الأعلى للأوراق المالية أو مدير الدولة قد وافق على عرض، "الطرح الجيد".
-إخطاء عمدي في إضعاف الورقة المالية لتنفيذ معاملة الأوراق المالية.
- بيانات غير صحيحة أو غير دقيقة بشأن العمولات، بما في ذلك العلامات التجارية وعمليات الشطب الواسعة.
- بيانات غير دقيقة بشأن حالة التسجيل.إذا أخبرت عميلا بأن أحد الأوراق المالية سيوافق على قائمة ناسداك، في حين أن الشركة قد قدمت في الواقع طلبا فقط، فإنك ارتكبت احتيال.
أي بيانات متعمدة و / أو مضللة بشأن البيانات المالية، أرباح الأسهم، الأرباح أو التوقعات المستقبلية.
- إخبار العميل بأي شيء عن حسابه غير صحيح - بما في ذلك الإرجاع.
- الخدمات المقدمة التي لا يمكن أن تقوم بها شركتك أو شركاؤك (أو ببساطة لن تفي) - بقصد الوعد من أجل الحصول على الأعمال المتعلقة بالأوراق المالية. وهذا يشمل أي شيء من تحليل الاستثمار للحصول على أسهم الاكتتاب العام.