a. يتم تسجيل الأمن مع الاحتياطي الفيدرالي.
ب. هو أمن مغطى الاتحادية، معفى من التسجيل، أو مسجلة شرعا تحت الولايات المتحدة الأمريكية.
ج. فهو ليس أمنا فدراليا مغطى، ولا يعفى من التسجيل.
د. بل هو جزء من عرض من حكومة أجنبية.
الإجابة: B
وفقا للولايات المتحدة الأمريكية، "من غير القانوني أن يقدم شخص ما أو يبيع أمنا" في دولة ما لم يكن:
• " • "الأمن أو المعاملة أو العرض معفى من التسجيل".
• "الأمن مسجل تحت" الولايات المتحدة الأمريكية.
عندما يقدم مقدم الطلب طلب تسجيل ، في الولايات المتحدة الأمريكية، يجب أن تتضمن الموافقة على خدمة العملية، وهذا يعني أن مقدم الطلب:
أ. وقد قدمت طلبا لخدمة الأوراق القانونية نيابة عن مدير الدولة. وقد مكن مدير الدولة من الحصول على الوثائق القانونية، مثل استدعاء نيابة عن مقدم الطلب. وقد وافق على عملية امتحانات الأوراق المالية التي أجراها مدير البرنامج.
وفقا للولايات المتحدة، يتم تعريف السلوك المحظور لمستشار الاستثمار على النحو التالي:
ما الفرق بين الترسيم القانوني والتخلي غير القانوني؟
اكتشاف ما يقصد بمصطلح "ديفاركاتيون" وكيف يمكن استخدامه في سياقات متعددة لوصف الأنشطة غير القانونية أو القانونية.