تختلف متطلبات الولاية. قد تكون هناك حاجة إلى سلسلة 63، اعتمادا على كيفية تعريف الدولة الفردية "وكيل" و "ممثل مستشار الاستثمار (إار)". وتستثني نسخة عام 2002 من قانون الأوراق المالية الموحدة على وجه التحديد المهنيين الماليين من تعريف إار الذين يقومون بأعمال كتابية وإدارية، ولا يقدمون إلا مشورة في مجال الاستثمار، ولا يتلقون تعويضا عن ذلك، ويعملون من قبل مستشار استثمار ذي تغطية اتحادية. غير أن هذه الصيغة لم تعتمدها جميع الدول بالكامل. ونسخة عام 1956 من القانون هي الأكثر اعتمادا على نطاق واسع من قبل الولايات ولا يتضمن هذا التعريف إار. بعض الدول لديها متطلبات مختلفة أو لا متطلبات الترخيص للأفراد فقط أخذ أوامر الأوراق المالية.
وقد وضعت جمعية إدارة الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (نسا) توصيات لجلب سياسات الدولة حتى الآن مع اللوائح الاتحادية. وقد صممت نسخة عام 2002 من القانون بحيث تتماشى مع القانون الاتحادي المتعلق بتداول الأوراق المالية. وتغطي اختبارات السلسلة 63 نسخة القانون لعام 1956 وستفعل ذلك إلى أن تتأكد وكالة ناسا من أن هناك دولا كافية اعتمدت اللوائح المحدثة. ولتغطية المواد المحدثة، يتم اختبار سياسات نموذج ناسا أيضا كجزء من اختبارات السلسلة 63. المرشحين الذين يأخذون الامتحان في التحضير للتمويل الوظيفي يجب الحصول على أحدث المواد الدراسية من ناسا، كما يتم تحديث الأسئلة باستمرار جنبا إلى جنب مع التغييرات التنظيمية. قد تتغير متطلبات ممارسة المهن المالية مع اعتماد هذه التحديثات. وتحدد كل دولة متطلبات الحصول على ترخيص وممارسة مهنة مالية. يجب على المرشحين الحصول على المعلومات الحالية حول هذه المتطلبات مباشرة من الدولة التي تنوي العمل.
هل أحتاج إلى فصل لأخذ اختبار السلسلة 63؟
تعرف على المزيد حول المتطلبات التعليمية لسلسلة 63 وما يجب على المرشحين دراسته. معرفة المزيد عن قواعد ناسا والمتطلبات.
إذا كنت قد أكملت الفحص من الفئة السادسة بالفعل، فهل يتعين علي إكمال السلسلة بأكملها 7، أو هل يمكنني الحصول على نسخة معدلة؟
بعد كتابة الامتحان سيريز 6، سيكون هناك تداخل كبير مع سلسلة 7 في مجالات مثل صناديق الاستثمار المشترك، وصناديق الاستثمار في الوحدات، والأوراق المالية البلدية. هيئة تنظيم الصناعة المالية أو فينرا، (الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية (ناسد) سابقا، يشير إلى أنه إذا كنت قد أكملت بنجاح امتحان سلسلة 6 وكنت ترغب في أن تصبح ممثل الأوراق المالية العامة المرخصة المسجلة، يمكنك أن تأخذ كل من اختبارات السلسلة 22 و 42 و 52 و 62 و 72 و 82 بدلا من امتحان الفئة السابعة.
ما الذي يؤدي إلى تمرير السلسلة 6 لي أن أفعل؟
تعرف على المزيد عن السلسلة 6، وما هو الفحص والترخيص، وما هي الرخصة التي تمكن الفرد من الشراء أو البيع أو التماس عند اجتياز الامتحان.