a:

عملية الحصول على العمل في صناعة الأوراق المالية تتبع أساسا مسار التوظيف المؤقت والتدريب، وأخيرا الترخيص أو التصديق.

يقوم سمسار الأوراق المالية الطموح، مايك، عادة بممارسة وظيفته المختارة عن طريق البحث عن عمل مع بنك أو شركة وساطة أو شركة مالية أخرى تعمل في مجال تجارة الأوراق المالية. يتطلب فحص التوظيف الأولي من مايك اجتياز فحص الشخصية والتحقق من الخلفية التعليمية، وتقديم بصماته.

كموظف جديد، يتم تعيين مايك على أساس مؤقت أو التدريب عندما يتلقى التدريب اللازم للعمل في صناعة تداول الأوراق المالية. ويستند توظيفه الدائم بشكل عام إلى إكماله بنجاح للتدريب، إلى جانب قدرته على عرض مهارات أخرى يرغبها صاحب العمل، مثل مهارات المبيعات والتسويق. وتتطلب بورصة نيويورك (نيس) فترة تدريب لمدة 120 يوما لجميع الوكلاء التجاريين الجدد في الأوراق المالية.

في نهاية فترة الاختبار وفترة التدريب، يجب على الموظف الجديد، مايك، الحصول على الترخيص اللازم وإصدار الشهادات للتداول في الأوراق المالية. هناك امتحانات ترخيص مختلفة لفئات مختلفة من الأصول، مثل الأسهم أو السلع الآجلة. شريطة أن يكون الموظف قد أكمل التدريب بنجاح وأثبت أنه غير مقبول من قبل صاحب العمل، ثم يقدم إلى هيئة تنظيم الصناعة المالية (فينرا) طلب أن تكون مسجلة كوكيل أو زميلة. بالإضافة إلى التسجيل لدى فينرا، وهي الهيئة التنظيمية الوطنية لتداول الأوراق المالية، يطلب من كل شريك تجاري في الأوراق المالية أيضا التسجيل لدى السلطات التنظيمية المناسبة في ولايته الأم و / أو حالة العمل.