a:

تقبل معظم الدول نتيجة تمرير السلسلة 63 التي تقل عن سنتين. بعد عامين، قبول النتيجة هو ما يصل الى سياسة الدولة وغير مضمونة. ما دام الفرد المسجل يبقى مستخدما لدى الشركة التي قامت برعاية التسجيل الأولي، تبقى نتيجة السلسلة 63 صالحة. إذا تم إنهاء هذا الشخص، ينتهي التسجيل. وبعد ذلك يكون لدى المرشح سنتين للعثور على صاحب عمل آخر قبل انتهاء صلاحية هذا المرشح.

قد يقرر المنظمون الحكوميون تقديم تنازلات في بعض الحالات عند انتهاء مدة التسجيل. وعادة ما تقدم إعفاءات لبعض العاملين في قطاع الخدمات المالية الذين لم يعودوا يعملون في وضع يتطلب التسجيل. ويمكن الحصول على مزيد من المعلومات حول التنازلات عن طريق الاتصال بالمنظمين في الدولة. تحتفظ جمعية إدارة الأوراق المالية في أمريكا الشمالية بقائمة من الجهات التنظيمية للدولة ويوفر معلومات الاتصال بهم.

عندما يقوم الأفراد المسجلون بمغادرة الشركات الراعية، تقوم شركة الكفيل بملء نموذج U5 لإنهاء تسجيل الموظف. يجب على صاحب العمل الجديد تقديم استمارة U4 لتجديد التسجيل لمقدم الطلب. بعض الموظفين غير مطلوبين من قبل الدولة للحصول على التسجيل ولكن القيام بذلك بسبب طلب صاحب العمل.

يسمح لأصحاب العمل بطلب تسجيل أكثر من متطلبات الدولة الدنيا. تختلف الدول الفردية أيضا حول ما هي المهن المالية المطلوبة للحصول على التسجيلات والتراخيص. وعلى سبيل المثال، فإن أخذ أوامر الأوراق المالية يكفي لتسجيلها في بعض الولايات. يجب على المرشحين الامتحان التحقق مع المنظمين الدولة للعثور على سياسات محددة للدولة التي تنطبق على المهن المهنية المالية التي تهمهم.