a:

على افتراض أن السؤال يتعلق في المقام الأول بمصدري الأسهم والسندات، فإن الإجابة البسيطة هي لا. لا توجد قيود تنظيمية للمستثمرين فيما يتعلق بمبلغ الدولار، عدد الأوراق المالية، أو عدد المصدرين للأسهم والسندات. ومع ذلك، من الواضح أن هناك قيودا عملية على إدارة الاستثمار الفعال للمستثمر الفردي بدلا من المستثمرين المحترفين والمؤسسات. ويمكن لهذه الأخيرة بسهولة القيام بالأصول المالية تحت إدارة بمليارات الدولارات من مئات، إن لم يكن الآلاف، من المصدرين.

على الأرجح، يجب على المستثمر الفردي غير المهني أن يحد من استثماراته في الأسهم المباشرة إلى حوالي 15 شركة، والتي يمكن أن توفر لمحفظة أسهم متنوعة يمكن التحكم فيها. وتوفر الصناديق المشتركة، مع إدارتها المهنية وتنوعها المتأصل، بديلا مناسبا للاستثمار المباشر وهي مناسبة بوجه خاص للمستثمرين الأفراد الذين يستثمرون في السندات.

إن القيود الوحيدة التي يمكن للمستثمر أن يشتريها من أمن معين هو حجم حسابه المصرفي، وكذلك عدد الأسهم المصدرة والمعلقة. في حالة أسهم الشركة، تطلب لجنة الأوراق المالية والبورصة من المستثمر تقديم النموذج 3 (البيان الأولي) والنموذج 5 (البيان السنوي) إذا كان يملك أكثر من 10٪ من أي فئة من الأسهم. هذه الإيداعات هي لأغراض المعلومات ولا تخضع لشراء الأسهم أو الاحتفاظ بأي قيود.

لمعرفة المزيد، راجع إنفستينغ 101 ، أساسيات الأسهم و أساسيات صناديق الاستثمار المشتركة برامج تعليمية.