تقدم هيئة تنظيم الصناعة المالية (فينرا) مجموعة متنوعة من التراخيص التي يجب الحصول عليها قبل إجراء الأعمال. تمنح فينرا تراخيص السلسلة 6 و سيريز 7 عند اجتياز الامتحانات. يسمح الترخيص سيريز 6 للممثل فقط ببيع مجموعة محدودة من المنتجات الاستثمارية، في حين أن رخصة السلسلة 7 تسمح للممثل لبيع مجموعة متنوعة من المنتجات الاستثمارية.
امتحان سلسلة 6 (شركة الاستثمار / متغير عقود المنتجات المحدودة ممثل) هو 135 دقيقة طويلة ودرجة النجاح هو 70٪. يجب على منظمة التنظيم الذاتي أو شركة فينرا الأعضاء أن ترعى مرشحا يريد إجراء الامتحان. يجب على المرشح الذي يجتاز امتحان الفئة 6 التسجيل لدى فينرا من خلال الشركة الراعية للتعامل مع المنتجات الاستثمارية. ولا يستطيع حامل رخصة الفئة 6 سوى بيع المعاشات السنوية المتغيرة وأقساط التأمين وصناديق الاستثمار في الوحدات وصناديق الاستثمار المشترك.
من ناحية أخرى، يتم تقسيم امتحان الفئة 7 (مؤهلات ممثل الأوراق المالية العامة) إلى قسمين لمدة ثلاث ساعات ويحتوي على 260 سؤالا، منها سجل. على عكس امتحان الفئة 6، فإن درجة النجاح لامتحان السلسلة 7 هي 72٪. على غرار سلسلة 6، يجب أن يكون المرشح برعاية شركة عضو فينرا لإجراء الامتحان. عند اجتياز الامتحان والتسجيل لدى فينرا من خلال الشركة الراعية، يحق لحامل رخصة السلسلة 7 بيع المنتجات الاستثمارية. على عكس سلسلة 6 ممثل محدود، سلسلة 7 ممثل مسجل قادر على بيع الأسهم المشتركة والمفضلة، وخيارات الأسهم، والسندات.
كم عدد المحاولات في امتحان الفئة السابعة المسموح به؟
الجمعية الوطنية لتجار الأوراق المالية (ناسد) لم تضع أي قيود على عدد المرات التي يمكنك محاولة اجتياز امتحان السلسلة 7. ومع ذلك، هناك قيود على مقدار الوقت الذي يجب أن يمر بين محاولات الامتحان. لمحاولاتك الثلاث الأولى يجب عليك الانتظار 30 يوما بعد كل محاولة، ولكل محاولة جديدة بعد ذلك يجب الانتظار لمدة ستة أشهر.
إذا كنت قد أكملت الفحص من الفئة السادسة بالفعل، فهل يتعين علي إكمال السلسلة بأكملها 7، أو هل يمكنني الحصول على نسخة معدلة؟
بعد كتابة الامتحان سيريز 6، سيكون هناك تداخل كبير مع سلسلة 7 في مجالات مثل صناديق الاستثمار المشترك، وصناديق الاستثمار في الوحدات، والأوراق المالية البلدية. هيئة تنظيم الصناعة المالية أو فينرا، (الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية (ناسد) سابقا، يشير إلى أنه إذا كنت قد أكملت بنجاح امتحان سلسلة 6 وكنت ترغب في أن تصبح ممثل الأوراق المالية العامة المرخصة المسجلة، يمكنك أن تأخذ كل من اختبارات السلسلة 22 و 42 و 52 و 62 و 72 و 82 بدلا من امتحان الفئة السابعة.
ما هو التعليم المطلوب مني لكتابة امتحان الفئة السابعة؟
لا توجد متطلبات تعليمية مسبقة لامتحان الفئة السابعة. ومع ذلك، نأخذ في الاعتبار أنه يجب أن تكون برعاية صاحب العمل الخاص بك من أجل كتابة الامتحان. إذا لم تكن موظفا بالفعل في شركة عضو ترغب في تقديمك للاختبار، فقد تجد في البحث عن عمل أن العديد من الشركات تحتاج إلى أوراق اعتماد تعليمية معينة من أجل النظر في وظيفة.