اتضح أن ضرب شركة وساطة في التحكيم لا يكفي دائما لاسترداد خسائرك. ووفقا لصحيفة وول ستريت جورنال، فإن "أكثر من 34 مليون دولار من جوائز التحكيم المقدمة للمستثمرين في عام 2014 لا تزال غير مدفوعة، وفقا لبيانات جديدة من هيئة تنظيم الصناعة المالية، التي تنظم ما يقرب من 650،000 سماسرة الأوراق المالية في البلاد. وهذا يعادل 15٪ من إجمالي الجوائز الممنوحة في تلك السنة. "

القرارات أو الجوائز - التي تصدرها الهيئة في التحكيم ملزمة قانونا وتستحق الدفع خلال 30 يوما، وفقا لهيئة تنظيم الصناعة المالية (فينرا). فكيف العديد من سماسرة البورصة النزول من هوك؟ أليس هناك عواقب مالية وقانونية قاسية لعدم الامتثال للأحكام الصادرة عن فينرا؟

التفسير واضح إلى حد ما. إن المبادئ التوجيهية التنظيمية لسماسرة البورصة، فيما يتعلق بالتأمين والاحتياطيات المالية، متدنية إلى حد ما. لجنة الأوراق المالية والبورصة (سيك) يتطلب فقط شركات الوساطة أن تحمل ما بين 5 آلاف و 250،000 $ في صافي رأس المال. في الواقع، أكثر من ثلث شركات الوساطة على الصعيد الوطني مطلوبة فقط للحفاظ على الحد الأدنى من المبلغ في متناول اليد، ويقول وول ستريت جورنال.

هذا المبلغ الصغير من الاحتياطيات النقدية لا يكفي للسماسرة الذين هم في المقعد الساخن لتسوية النزاعات التي تصل إلى الآلاف، إن لم يكن الملايين. حتى الجوائز الصغيرة قد تجبر شركة على الذهاب تحت، مما يسمح لأصحاب لتجنب دفع على هذه الأحكام. وقد نظرت فينرا، ولكنها لم تتصرف، في فكرة مطالبة الشركات بحمل التأمين الذي سيبدأ في تغطية قرارات التحكيم.

- 3>>

قضية التحكيم

في السنوات الأخيرة كان هناك دفع نحو التحكيم بدلا من التقاضي. والسبب هو أن التحكيم هو الفوز للجميع، لأنه أكثر كفاءة من حيث التكلفة وأقل تعقيدا من إجراءات المحاكم التقليدية ويتيح كلا الطرفين المزيد من المرونة فيما يتعلق جلسات الاستماع، وفقا للمجلس الأعلى للتعليم. وعلاوة على ذلك، فإن المنازعات عادة ما تسوى في فترة زمنية أقصر بكثير مما تقدمه قضية رسمية أمام هيئة محلفين. (لمزيد من المعلومات، راجع عندما يكون النزاع مع الوسيط الخاص بك يدعو للتحكيم .)

في جوهرها انها لا العقل لتخطي نظام المحاكم والذهاب من خلال التحكيم. ولكن ماذا لو اختفى الطرف المتهم دون أن يترك أثرا قبل الوفاء بالتزاماته المعلقة؟ هذا هو عندما المستثمر قد تبدأ في تخمين الثاني قرار الذهاب من خلال التحكيم. () ماذا تفعل إذا كنت لا تستطيع جمع لحسن الحظ، لديك خيارات إذا وجدت نفسك على أقصر نهاية العصا . وهنا طريقتان لتصعيد المظالم الخاصة بك إذا كانت شركة الوساطة لا شوكة على النقد في الوقت المناسب.

تقديم شكوى رسمية

-

فينرا لا تأخذ إهمال نيابة عن الوسيط برفق. إذا كان فينرا يحكم في صالحك، قد تتكبد الشركة "الغرامات، تعليق، شريط من صناعة الأوراق المالية أو غيرها من العقوبات المناسبة"، ويشير موقعها على الانترنت. ويذكر أنه في بعض الحالات، يقوم فينرا أيضا بإحالة "الشكاوى إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات (سيك)، وغيرها من وكالات إنفاذ القانون الاتحادية أو الحكومية أو أي جهة أخرى لتنظيم الأوراق المالية الخاصة لاتخاذ مزيد من الإجراءات أو الملاحقة الجنائية المحتملة. "يمكنك تقديم شكوى رسمية عبر الإنترنت عن طريق مركز شكوى المستثمرين أو عن طريق البريد. التماس التمثيل القانوني -

ما زال الحظ؟ والخبر السار هو أنه لا يزال بإمكانك مقاضاة السمسار، حتى لو كنت قد تم بالفعل منح الأضرار في التحكيم. في بعض الحالات، أخذ السمسار إلى المحكمة المدنية لاسترداد الخسائر الخاصة بك يمكن أن يعجل عملية السداد. ولكن سوف يكلفك: سوف تحتاج إلى محام متخصص في الاحتيال الأوراق المالية للحصول على أفضل فرصة للنجاح. خلاصة القول في حين أن هناك العديد من الفوائد لتسوية نزاع مع شركة الوساطة من خلال التحكيم، فإن النتيجة قد تكون مكلفة إذا فشل الخصم الخاص بك على الامتثال لشروط القرار. لحسن الحظ، لديك خيارات لتصعيد الشكوى الخاصة بك إذا لم يتم استلام الدفع في إطار إلزامي لمدة 30 يوما.