هناك مساران وظيفيان يمكن للمرء أن يتخذهما عندما يقرران أن يصبحا محترفي استثمار. يمكن تتبع المسار التقليدي لتداول أو بيع الأوراق المالية (مثل الأسهم والسندات) من خلال إجراء اختبار يعرف باسم السلسلة 7. تدار هذا الاختبار من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (فينرا) وتعتبر واحدة من أصعب الاختبارات لك يمكن أن تتخذ للحصول على ترخيص المهنية. في حين أن سلسلة 7 مهم، فإنه لا تحد المهنيين لتقديم سوى قطاع ضيق من الاستثمارات لعملائها. المسار الوظيفي الثاني، أقل شهرة ينطوي على أخذ الامتحانات الوطنية للسلع الآجلة، والمعروف باسم اختبار سلسلة 3. هذا الاختبار يسمح لأي شخص في الولايات المتحدة القدرة على تقديم استثمارات بديلة في الأوراق المالية السلع والمستقبلية.

توتوريال: فوتشرز ترادينغ 101

حافظ على القراءة لمعرفة كيف يتم تنظيم هذا الاختبار وما مسار حياتك المهنية يمكن أن تبدو مثل مرة واحدة اجتياز الامتحان.

امتحان سيريز 3 امتحان سيريز 3 هو الاختبار الشامل المطلوب من قبل الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (نفا) ولجنة تداول العقود الآجلة للسلع (كفتك) من أجل اعتباره من السلع الأساسية والعقود الآجلة المهنية . يمكن للوسطاء الماليين عقد كل من سلسلة 7 و سيريز 3 الترخيص في وقت واحد، ولكن إذا لم يفعلوا ذلك، فهي مطلوبة بموجب القانون لإحالة عميل مهتم في السلع والعقود الآجلة إلى ممثل سلسلة 3 مرخصة. (لمعرفة المزيد حول هذه الاختبارات، راجع وضع التراخيص للاختبار .

تدار اختبار السلسلة 3 في جزأين:

1. معرفة السوق

2. المعرفة التنظيمية

لأن امتحان الفئة 3 شامل جدا لتغطية احتياجات الأشخاص الذين قد يستخدمون تجارة السلع والعقود الآجلة، فإن كفتك تعطي تلك التي تمرر خطوط عرض واسعة في ما هي الأدوات الاستثمارية التي يمكن أن تقدمها لزبائنها. وهذا يؤدي العديد من وسطاء السلسلة 3 المرخص لهم حديثا ليكون المحتوى مع اجتياز الاختبار ويصبح الأشخاص المرتبطين (أبس). هذا لا يجب ان يكون الموضوع. يمكن ل أب المغطاة حديثا الذهاب على الفور واحد من طريقين في حياتهم المهنية السلع، في شكل إما مدير فرع أو وسيط إدخال.

-

أن تصبح مدير فرع وهناك العديد من الاختبارات الأخرى التي يمكن اتخاذها والتي سوف تسمح بدرجات متفاوتة من المسؤولية المهنية:

• سلسلة 30 (مدير فرع اختبار)
• (31) <اختبار الامتحانات المدارة في المستقبل
• سلسلة 32 (فحص الآجلة المحدودة)

من أجل أن يصبح مدير فرع، يجب على أب اجتياز امتحان سيريز 30. ويتكون الاختبار من 50 فقط الأسئلة التي تقيس فهمك لمجموعة واسعة من قواعد نفا و كفتك بشأن التسويق والقضايا التنظيمية ومتطلبات العملاء.وبمجرد الانتهاء، لديك القدرة على الإشراف أبس أخرى، في حين التعامل مع العمليات اليومية للسلع فرع المكتب الخاص بك. من خلال اتخاذ الاختبار لتصبح مدير فرع قريبا بعد أخذ سلسلة 3، سيكون لديك ميزة ما تم تعلمه مؤخرا للقسم التنظيمي من سلسلة 3، وهذا يمكن أن تجعل امتحان مدير فرع أسهل لتمرير.

إذا كنت من نوع ريادة الأعمال الذي هو على استعداد لضرب بنفسك وتجاوز إدارة فرع، يمكنك التسجيل مع نفا كوسيط إدخال (يب).

أن تصبح وسيطا معروفا إن الحصول على شهادة البكالوريا الدولية لا يتطلب أي ترخيص إضافي بعد اجتياز اختبار السلسلة 3. مثل مدير فرع سوف تكون قادرة على الإشراف أبس في مكتبك، ولكن على عكس مدير فرع، أنت تتحمل كل من المسؤولية والمكافآت من الحصول على والعمل مع العملاء مباشرة.

ليس فقط يمكن لأي شخص إنشاء متجر كب يب. و نفا بمثابة عازلة، بحيث الطريقة الوحيدة التي يمكن الحصول على تسمية يب (أو أي من التعيينات الأخرى المذكورة في هذه المقالة) هو من خلال الذهاب من خلال نفا. وتتطلب الهيئة الوطنية للمصارف رسوما، وبعض متطلبات رأس المال ومتطلبات التقارير الدورية للمتعاقدين، ومستشاري تجارة السلع (كتا)، ومشغلي تجمع السلع الأساسية، والتجار في لجنة العقود الآجلة (فمس).

إذا كنت تخطط لتصبح يب، يمكنك إعداد عملك في واحدة من طريقتين:

• "مضمونة" إبس غالبية أبس جعل الانتقال من كونه مجرد وسيط السلع إلى شركة الوساطة وعادة ما تجعل القرار لتصبح "مضمونة" من قبل فم. وبمجرد ضمانها، لا تقوم فم فقط بمعالجة جميع أموال العملاء وعمليات التداول، كما أنها تشترط على المكتب الدولي، مما يقلل من حاجة المكتب الدولي إلى أي متطلبات رأسمالية، وفي الوقت نفسه وضع المكتب الدولي في علاقة حصرية مع فم الذي يضمن ذلك.
• "المستقلين" (إب) المستقلين الطريقة الثانية لإنشاء البكالوريا الدولية هي أن تصبح مستقلة. ولا يزال المتعاقدون المستقلون يعتمدون على عمليات إدارة المعاملات المالية للتعامل مع عملياتهم التجارية، ولكن بدلا من وجود علاقة أسيرة، يمكن للمكتب الدولي وعملائه أن يقيموا علاقات متعددة مع أكبر عدد ممكن من الشركات التي يختارونها. وعلى مر السنين، تطلبت الهيئة الوطنية لمصائد الأسماك متطلبات رأس المال المختلفة التي يجب على البكالوريا الدولية الحفاظ عليها من أجل الحصول على امتياز الاستقلالية. وقد تباين هذا في السعر من 25،000 دولار أو أكبر، ولديه القدرة على أن تصبح أكثر تكلفة في المستقبل. وتتمثل الفائدة الرئيسية في أن يتمكن البنك الدولي من التفاوض على أفضل أسعار العمولات الممكنة من مختلف شركات السوق المالية بسبب المنافسة القسرية على الأعمال التي يقوم بها أعضاء هيئة الأوراق المالية. هذا يمكن أن تزيد من الأرباح إبس بينما يمر على وفورات أفضل لعملائها.

إدارة أموال زبائنك هناك أيضا الأشخاص الذين يأخذون اختبار سيريز 3 الذين يشعرون بأن لديهم فكرة فريدة عن كيفية عمل الأسواق. وهم يشعرون بأن لديهم القدرة على تداول أموال موكليهم، وبدلا من ذلك الحصول على نسبة مئوية من الأرباح بدلا من مجرد أن يتداول العملاء من تلقاء أنفسهم ويحصلون على عمولة.تلك أبس التي تريد أن تذهب في هذا الاتجاه يمكن أن تنطبق فعلا لتصبح كتا أو كبو مع نفا. كما يمكن للمتعاقدين تسجيل شركاتهم أو إنشاء شركة شقيقة للتعامل مع خدمات إدارة الأموال هذه.

مستشاري تجارة السلع من خلال الحصول على تعيين كتا، يجب على أب تسجيل مع كل من كفتك و نفا. و كتا لديه القدرة على التسجيل مع كفتك وليس نفا، ولكن ليس العكس. إذا كان أب يسجل كتا فقط مع كفتك يسمح لهم لتقديم المشورة التجارية العامة، وطرح النشرات الإخبارية وتقديم توصيات، لكنها لا يمكن التعامل مع أموال العملاء. هذا هو معروف في الأعمال التجارية باعتبارها كونا "التعليمية" كتا. إذا كنت ترغب في التعامل مع أموال العميل ثم يجب عليك التسجيل مع نفا كتا، ودفع رسوم إضافية والالتزام مجموعة صارمة من القواعد واللوائح.

و نفا يتطلب أن كتاس الذين يتعاملون مع أموال العملاء يجب أن تسمح للعملاء المحتملين معرفة مدى نجاحهم في إدارة الأموال. يجب أن يكون كل من الحسابات الناجحة والحسابات الفاشلة ممثلة بشفافية من أجل إعطاء عملاء جدد أفضل تمثيل لكيفية عمل المدير. هناك قاعدة صارمة أخرى هي أنه يجب على حث المستخدم على اتخاذ إجراء بحسابات منفصلة لكل عميل يدير الأموال له. وهذا يتطلب أن كل حساب لديه أوامر تنفيذها بشكل مستقل، ويجب أن يتم تخصيص الصفقات بشكل صحيح لحساب كل عميل من أجل السمة بشكل صحيح المكاسب والخسائر. وبهذه الطريقة، كتا يشبه إلى حد كبير السلع ما يعادل مستشار الاستثمار المسجل لمحفظة الأسهم والسندات الفرد.

في مقابل كل هذا العمل الإضافي، كتا هي قادرة على جمع رسوم الإدارة ورسم الأداء. وعادة ما تكون رسوم الإدارة 2٪ من جميع الأصول الخاضعة للإدارة، ويمكن أن تتراوح رسوم الأداء من 20٪ إلى أكثر من جميع الأموال الجديدة التي يتم جمعها. كما كتاس بناء أعمالهم، ليس هناك حد لكمية رأس المال التي يمكن أن يكون تحت إدارة … إذا كانوا مدراء جيد.

مشغلي حمامات السلع الشكل الثاني من إدارة الأموال هو كبو. ویمکن لمکاتب البرامج القطریة جمع نفس رسوم الإدارة والأداء، ولکن بدلا من الاضطرار إلی تتبع کل عميل علی حدة، فإنھم قادرون علی تجمیع کافة رأس المال تحت حساب واحد وتخصیص العوائد وفقا للنسبة المئویة التي یمتلكھا کل مستثمر. هناك نوعان من كبوس، العامة والخاصة. يجب على كبوس العامة القفز من خلال الكثير من الأطواق مع كل من كفتك ولجنة الأوراق المالية والبورصة (سيك) ليتم سردها في أي من التبادلات وجمع المال. يمكن لل كبوس الخاصة استخدام لائحة سيك D، التي تحكم المواضع الخاصة، من أجل جمع الأموال من المستثمرين المعتمدين فقط.

قد ينتهي الأمر ب أب أو يب إلى إنشاء ما يكفي من قاعدة العملاء على مر السنين لتمويل عمليات كتا أو كبو دون الاضطرار إلى التسويق أو زيادة رأس المال الخارجي. ل أبس التي كانت في الأعمال لسنوات، وهذا هو ببساطة واحدة من العديد من الخطوات المنطقية لزيادة قيمتها في عيون عملائها ورفع مكانتهم بين أقرانهم.كتا أو كبو، يمكنك العمل على قدم المساواة مع البكالوريا الدولية من خلال توظيف أبس الخاصة بك لتعزيز وتسويق الخدمات الخاصة بك، ودفع لهم المكافآت لأنها يكتسب العملاء.

الامتحانات للوسطاء المرخصين سلسلة 3 هو مجرد وسيلة واحدة للوصول إلى عالم السلع لعملائك. شركات الأوراق المالية التي ترغب في تضييق عملهم لمساعدة كتاس و كبوس رفع رأس المال يمكن أن تأخذ امتحان سلسلة 31، التي لديها فقط 45 سؤالا. وبمجرد الانتهاء، يمكن لسماسرة الأوراق المالية تقديم عملائها إلى العالم البديل من العقود الآجلة والسلع الاستثمار في حين لا تزال تفي بمسؤوليتها الائتمانية.

يمكن لسماسرة الأوراق المالية أو سماسرة السلع المرخص لهم في المملكة المتحدة الدخول في هيكل العقود الآجلة للولايات المتحدة بمجرد أخذ سلسلة 32. بمجرد أن يمرون سلسلة 32، يمكن أن يكونوا ثم يب، كتا ، كبو أو فم.

خلاصة القول لا يمكن أن تصبح وسيط السلع أو العقود الآجلة تنتهي بتمرير سلسلة 3. وهذا هو مجرد مدخلك لإدارة الوسطاء الآخرين، وإنشاء شركة الوساطة الخاصة بك و / أو إدارة أموال العملاء. هذا هو مهنة حيث السماء هو الحد. ويمكن لوسيط السلع أن ينتقل من جعل نسبة مئوية صغيرة من العمولة محملة على كل معاملة، على طول الطريق لإدارة شركته الخاصة لإدارة الأموال، والتي يمكن أن تولد الملايين في الدخل لأنفسهم وعملائهم.

حافظ على القراءة حول هذا الموضوع في فاتن أوب يور تاكي-هوم الدفع في 4 خطوات سهلة .