I. مهندسين
II. المحاسبين
III. المعلمون
IV. محامين
A. I، إي، إي، إيف
B. إي، إي، إيف
C. I، إي
D. إي، إيف
الإجابة الصحيحة: A
طالما أن أي نصيحة تقدم للعملاء هي عرضية لمهنتهم الأساسية، فإن كل هذه الإعفاءات معفاة من التسجيل بموجب قانون 40. ويؤكد تعريف مستشار الاستثمار في القانون على أن مستشار الاستثمار هو "… في مجال …" يقدم المشورة في مجال الاستثمار مقابل رسم.
تحت قاعدة "الكتيب" من قانون المستشارين الاستثماريين لعام 1940، أي من هذه البيانات صحيح؟
تحت قاعدة "كتيب" من قانون المستشارين الاستثماريين لعام 1940، أي من هذه البيانات صحيح؟ ا. يجب تقديم كتيب أدف بارت إي أو كتيب مماثل إلى العملاء الحاليين سنويا. ب. يجب تقديم الكتيب الإضافي أدف بارت إي أو كتيب مماثل للعملاء الحاليين سنويا. ج.
بموجب قانون شركة الاستثمار لعام 1940، يجب أن يكون لدى شركة استثمار حد أدنى من صافي الأصول قبل أن تتمكن من إصدار أسهم للجمهور؟
أ. $ 25، 000B. $ 50، 000C. $ 100، 000D. $ 500، 000 الجواب الصحيح: يجب أن يكون لدى شركة الاستثمار (صندوق الاستثمار المشترك) ما لا يقل عن 100 ألف دولار في الأصول قبل بيع الأسهم للجمهور.
بموجب قانون شركة الاستثمار لعام 1940، يجب أن يكون لدى شركة استثمار، أو شركة صناديق استثمار، الحد الأدنى من صافي الأصول قبل أن تتمكن من إصدار أسهم للجمهور؟
أ. $ 25، 000B. $ 50، 000C. $ 100، 000D. $ 500، 000 الجواب الصحيح: يجب أن يكون لدى شركة الاستثمار (صندوق الاستثمار المشترك) ما لا يقل عن 100 ألف دولار في الأصول قبل بيع الأسهم للجمهور.