بموجب قاعدة "الكتيب" من قانون المستشارين الاستثماريين لعام 1940، أي من هذه البيانات صحيح؟
أ. يجب تقديم كتيب أدف بارت إي أو كتيب مماثل إلى العملاء الحاليين سنويا.
ب. يجب تقديم الكتيب الإضافي أدف بارت إي أو كتيب مماثل للعملاء الحاليين سنويا.
ج. يجب تقديم كتيب أدف بارت إي أو كتيب مماثل للعملاء الحاليين كل ثلاثة أشهر.
د. يجب إعطاء الكتيب الإرشادي أدف بارت إي أو كتيب مماثل للعملاء الحاليين كل نصف سنة.
الإجابة الصحيحة هي "أ" - يجب تقديم الكتيب إلى العملاء الحاليين مرة واحدة في السنة، ولكن لا يطلب من يا إرسالها إلى العملاء الذين يرفضون نسخة.
بموجب قانون شركة الاستثمار لعام 1940، يجب أن يكون لدى شركة استثمار حد أدنى من صافي الأصول قبل أن تتمكن من إصدار أسهم للجمهور؟
أ. $ 25، 000B. $ 50، 000C. $ 100، 000D. $ 500، 000 الجواب الصحيح: يجب أن يكون لدى شركة الاستثمار (صندوق الاستثمار المشترك) ما لا يقل عن 100 ألف دولار في الأصول قبل بيع الأسهم للجمهور.
بموجب قانون شركة الاستثمار لعام 1940، يجب أن يكون لدى شركة استثمار، أو شركة صناديق استثمار، الحد الأدنى من صافي الأصول قبل أن تتمكن من إصدار أسهم للجمهور؟
أ. $ 25، 000B. $ 50، 000C. $ 100، 000D. $ 500، 000 الجواب الصحيح: يجب أن يكون لدى شركة الاستثمار (صندوق الاستثمار المشترك) ما لا يقل عن 100 ألف دولار في الأصول قبل بيع الأسهم للجمهور.
بموجب قانون المستشارين الاستثماريين لعام 1940، أي من الأمور التالية معفاة من التسجيل كمستشارين استثماريين في ظل الظروف العادية؟
ط. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I، إي، إي، إيفب. إي، إي، إيفك. I، إيد. إي، إيف الإجابة الصحيحة: طالما أن أي نصيحة تقدم للعملاء هي عرضية لمهنتهم الأساسية كل هذه معفاة من التسجيل بموجب قانون 40.