a:

تطلب لجنة الأوراق المالية والبورصات (سيك) من شركات الاستثمار المشترك تزويد كل مستثمر محتمل بنشرة إخبارية. ويجب أن تحتوي نشرة اإلصدار على معلومات عن تاريخ الصندوق، وكيفية توزيع حصصه، وعموالت الوساطة، والمعلومات الضريبية وغيرها من المعلومات التي تعتبر مادة. ويمكن للمستثمرين أيضا مراجعة نسخة بسيطة ومكثفة تعرف باسم نشرة المعلومات الموجزة.

AD:

إن الغرض الرئيسي من نشرة المعلومات الموجزة هو إزالة اللغة القانونية والمربكة. يمكن للمستثمرين قراءة المعلومات الأساسية في اللغة الإنجليزية عادي، وبعد ذلك فقط مشيرا إلى نشرة نهائية للاستقراء.

نشرة اإلصدار وقواعد نشرة اإلصدار الموجزة

وفقا لقواعد اإلصدار، يجب أن تحتوي كل نشرة كاملة على المعلومات التالية: الحد األدنى من مبالغ االستثمار. جميع الرسوم والمصاريف المرتبطة بالاستثمار؛ خطوات مفصلة توضح كيفية شراء واستبدال الأسهم؛ أي وكل تاريخ الأداء من قبل صندوق الاستثمار المشترك؛ قائمة الصناديق الاستثمارية الأخرى أو أنواع مختلفة من المنتجات الاستثمارية المتاحة مع الشركة؛ وتقسيم أنواع الأسهم المختلفة، وكيفية تقييم رسوم كل منها؛ وأية معلومات أخرى متاحة وكيف يمكن للمستثمرين الحصول عليها.

AD:

في يناير 2009، أصدرت لجنة الأوراق المالية والبورصات قواعد جديدة تتعلق بتقديم معلومات الإصدار. وقد وضع الشكل الجديد شرطا لنشرة المعلومات الموجزة. وينبغي تقديم المعلومات بطريقة "سهلة الاستعمال". وهذا يتناقض مع نسرة ا لإسدار القانونية التي كانت هي نفس نسرة ا لإسدار النهائية ا لأسلية.
المعلومات المطلوبة في نشرة موجزة تتضمن أهداف الاستثمار والتكاليف وتفاصيل الاتصال للمديرين والمستشارين للصندوق والتعويض الوسيط ومخاطر وأداء الصندوق. كما يجب أن تشير نشرة اإلصدار الموجزة إلى أي تخفيضات محتملة خالل فترة الشراء.

AD:

لم يعد المستثمرون بحاجة إلى تسليم أو تسليم نشرة قانونية كاملة؛ طالما أن نشرة كاملة متاحة مجانا على الانترنت، فقط ملخص نشرة يحتاج إلى أن يتم تسليمها.