امتحان السلسلة 79: ما هو عليه وعندما تحتاج إليه

امتحان السلسلة 79: ما هو عليه وعندما تحتاج إليه

امتحان سلسلة 79 هو نسخة أخف من امتحان سلسلة 7، ولكن لا ينخدع ، الامتحان صعب بشكل مخادع.

البرنامج التعليمي: تحليل البيانات المالية المتقدمة

امتحان سلسلة 79 هو لأولئك الذين يتطلعون للعمل في مجال الخدمات المصرفية الاستثمارية. قبل عام 2009 كان الامتحان الأكثر شعبية (سلسلة 7) مطلوب ليكون وسيطا عاما، ولكن بعض الممثلين وجدوا أنهم يؤدون فقط الأنشطة المصرفية الاستثمارية، والتي هي جزء صغير فقط من امتحان سلسلة 7. تقدم شركات الأوراق المالية بالتجزئة مجموعة مختلفة من الوظائف والخدمات من البنوك الاستثمارية، وبالتالي فإن المواد اختبار سلسلة 7 تغطي مواضيع تتجاوز واجبات معظم البنوك الاستثمارية. وبسبب هذه المخاوف، تم إجراء تحليل للوظائف، ووافقت لجنة من المصرفيين الاستثماريين على المهام الرئيسية والوظائف والمهام المرتبطة بهذه الخدمات المصرفية الاستثمارية. في عام 2009 وافقت لجنة الأوراق المالية والبورصات (سيك) أكثر تركيزا، والتمثيل المصرفي الاستثماري فحص المؤهلات (سلسلة 79). ويشار إلى هذا الامتحان أيضا باسم امتحان "ممثلي الاستثمار" الممول المحدود لأنه تم تصميمه لمصرفي الاستثمار على مستوى الدخول.

من يحتاج إلى سلسلة 79
ما هي الخدمات المصرفية الاستثمارية وكيف تعرف أنك بحاجة إلى رخصة سيريز 79؟ بالإضافة إلى قول صاحب العمل الخاص بك، هناك مجالات محددة للتمويل حيث ستحتاج على الأرجح إلى هذا الترخيص. تحدد القاعدة 1032 من ناسد الأنواع المختلفة من الفئات التمثيلية، والباب (1) الممثل المحدود - تقدم الخدمات المصرفية الاستثمارية شرحا أكثر تفصيلا للمجالات.

المتطلبات الأساسية
سلسلة 79 تفي بمتطلبات السلسلة 24 كاختبار تمثيلي. ولكن لأن سلسلة 79 تركز على الخدمات المصرفية الاستثمارية، سيقتصر مدير سلسلة 24 للأوراق المالية العامة على المسؤوليات الإشرافية المصرفية الاستثمارية إذا كان لديهم فقط سلسلة 79. سلسلة 7 هو أكثر عمومية وليس بديلا عن سلسلة 79. لذلك تلك فإن الانتقال إلى الإشراف على مصرفي الاستثمار يحتاجون إلى سلسلة 79 حتى لو كان لديهم بالفعل سلسلة 7. هذه هي واحدة من الحالات الوحيدة حيث سلسلة 79 يمكن استخدامها كشرط مسبق بدلا من سلسلة 7. (معرفة كيف أن الابتدائي و الأسواق الثانوية العمل هو المفتاح لفهم كيفية تداول الأسهم، قراءة نظرة في الأسواق الابتدائية والثانوية .)

عموما إذا كنت تتعامل في أي من هذين المجالين الرئيسيين من الأنشطة، إما كعامل أو مشرف، قد تحتاج إلى سلسلة 79.

1. الديون أو حقوق الملكية من خلال الاكتتاب العام أو الخاص.

أنشطة أخرى تنطوي على سلسلة 79 قد تكون مطلوبة من أجل:

  • تسعير الأوراق المالية في الديون وحقوق الملكية
  • التأسيس، الذي يتناول أسواق رأس المال الأسهم وأسواق رأس المال الديون
  • الاكتتاب
  • التسويق
  • هيكلة
  • سينديكاتيون
  • إدارة أنشطة تخصيص وتثبيت العروض

أو

2.عمليات الاندماج والاستحواذ وإعادة الهيكلة المالية

بعض المسؤوليات التي ستدربها السلسلة 79 أو قد تكون مطلوبة.

  • بيع المناقصة
  • بيع الأصول
  • إعادة تنظيم الشركات أو تصفية
  • المعاملات التي تنطوي على دمج الأعمال، والتي قد تشمل تقديم آراء المالءة والنزاهة

هناك استثناءات
حتى إذا كان الموظف يشارك في هذه الأنشطة المصرفية الاستثمارية قد لا تحتاج إلى سلسلة 79 إذا كان التعرض محدود جدا. أيضا في بعض الوظائف حيث الموظفين الجدد المرتبطة بالتناوب بين مختلف المجالات التجارية والإدارات لأغراض التدريب، وهناك بعض الفاصل. وسوف يمنح هؤلاء العمال فترة سماح مدتها ستة أشهر من بدء العمل في الأنشطة المصرفية الاستثمارية. وعادة ما يؤدي العمل في هذه المناطق إلى ضرورة التسجيل كممثل للخدمات المصرفية الاستثمارية، ولكن هذا الاستثناء يسمح للشركات بتدريب الموظفين. للحصول على دليل كامل للإعفاءات ننظر إلى القاعدة 1032 (ط) من ناسد.

امتحان السلسلة 79
يتكون الامتحان من 175 سؤالا من أسئلة الاختيار من متعدد يتكون من أربعة إجابات محتملة، ولكن هناك 10 أسئلة إضافية تتم إضافتها لا تحسب في درجاتك. وهذا يرفع مجموع الأسئلة التي تم طرحها إلى 185. الأسئلة العشرة الإضافية هي أسئلة الامتحان المحتملة، وفحصتها لجنة لتحديد الصعوبة. يتم إعطاء المرشحين خمس ساعات لاستكمال الامتحان الذي يعطيهم 1 دقيقة و 37 ثانية لكل سؤال. ويتم ذلك على جهاز الكمبيوتر بحيث يتم إعطاء النتائج مباشرة بعد الامتحان باعتباره تمرير أو فشل، فضلا عن انهيار الأداء في كل قسم.

الأقسام

1. جمع وتحليل وتقييم البيانات (43٪)
هذا القسم هو الأكبر مع 75 سؤالا ويتضمن العثور على البيانات ذات الصلة، والفهم حيث ستحتاج إلى النظر للحصول عليه. على سبيل المثال، معرفة ما سيكون في بيانات وكيل نموذج 14A أو نموذج 4s لملكية مفيدة من المديرين. هذا القسم يذهب أيضا إلى التواصل مع الإدارات المختلفة والعملاء. استخدام المقاييس والنسب، والاتجاهات لتقييم ما كنت قد وجدت في بيانات الشركة والقطاع. وأخيرا، يختتم هذا القسم بأنشطة فهم العناية الواجبة، مثل معرفة العناية الواجبة على جانب الشراء والبيع والمتطلبات التنظيمية. (بعض المعاملات تكشف الكثير عن الأسهم، ونحن نذهب ما للنظر فيها وأين يمكن العثور عليها، وقراءة حفظ العين على أنشطة المطلعين والمؤسسات .)

2. عمليات الاكتتاب / التمويل الجديدة، أنواع العروض وتسجيل الأوراق المالية (25٪)
يحتوي هذا القسم على 43 سؤالا ويتناول لوائح إيداع الأوراق المالية وتسجيلها. ويشمل ذلك النماذج) مثل نشرة اإلصدار (والقواعد والبيانات المالية المطلوبة. ويغطي هذا القسم أيضا توزيع مواد التسويق والعديد من القواعد المرتبطة بها.

3. عمليات الاندماج والاستحواذ وعروض المناقصات وعمليات إعادة الهيكلة المالية (19٪)
يحتوي هذا القسم على 34 سؤالا ويذهب إلى جانب الشراء وبيع المعاملات الجانبية، والرأي الإنصاف وبالطبع سيك القواعد والتنظيم.ويذهب هذا القسم أيضا إلى أنظمة عرض العطاء وإعادة الهيكلة المالية. (معرفة المزيد في شراء الجانب المحللون بيع الجانب .)

4. (13٪)
يحتوي هذا القسم على 23 سؤالا وينتقل إلى السلوك التجاري السليم بما في ذلك تسجيل الأفراد، والتعليم المستمر، والتعامل مع شكاوى العملاء.

متطلبات وتمرير
يجب أن يكون المرشحون برعاية عضو فينرا قبل أن يتمكنوا حتى من أخذ الامتحان. وتشمل متطلبات الأهلية أخذ امتحان التأهيل المناسب. ويرد بيان ذلك في القاعدة 1032 (ط) من نظام ناسد.

المرشحين بحاجة للرد على عدد معين من الأسئلة بشكل صحيح لتمرير ولكن العدد الفعلي غير معروف. أيضا، يمكن أن تتغير درجة النجاح من سنة إلى أخرى. ويعتقد البعض أن نسبة النجاح حوالي 73٪، وهو ما يقرب من 128 الإجابات الصحيحة، ولكن هذا لا يشمل 10 أسئلة إضافية القيت في، وليس سوى تقدير.

فحص الخدمات المصرفية الاستثمارية التمثيل
قبل عام 2009، سواء كان يعمل كممثل مع عملاء التجزئة أو مجرد القيام بأنشطة المصرفية الاستثمارية كنت في حاجة الى سلسلة 7. الآن، إذا كنت قد قررت التركيز على الخدمات المصرفية الاستثمارية كمهنة لك يمكن أن تأخذ سلسلة 79 لتصبح ممثلا محدودة. في وقت لاحق، إذا كنت ترغب في الانتقال إلى شركة الأوراق المالية التجزئة يمكنك أن تأخذ سلسلة 7. ولكن لا تأخذ هذا الاختبار بخفة. بل هو أكثر تركيزا ولكن صعبة للغاية.