باختصار، امتحان رخصة السلسلة 7 أسهل بكثير من امتحان المحلل المالي المعتمد (كفا). يستغرق سوى جزء صغير من الوقت للتحضير للامتحان سلسلة 7 بالمقارنة مع امتحانات كفا، والمواد ليست تقريبا صعبة أو واسعة النطاق.

كفا امتحان

معهد كفا يصدر ميثاق كفا للأشخاص الذين يمكن أن تمر متطلبات صارمة. فرد مع كفا يمكن أن تدخل عددا من المهن المالية المختلفة، بما في ذلك:

- 999 <• إدارة الاستثمار

• تحليل المحفظة

• التداول في جانب الشراء

• تحليل البيع (الخدمات المصرفية الاستثمارية)

• الأکاديميات

> • المشورة المالية

الناس في بعض الأحيان مقارنة برنامج دراسة كفا للحصول على درجة الماجستير في إدارة الأعمال (مبا)، إلا أنه أكثر تخصصا في الاستثمارات. للحصول على كفا، يجب على الفرد تلبية جميع المتطلبات التي وضعها معهد كفا، بما في ذلك:

- <- • اجتياز جميع المستويات الثلاثة لامتحان كفا

• الحصول على أربع سنوات من "الخبرة المهنية المقبولة"

• الانضمام إلى معهد كفا، الذي يتطلب انتماء إلى الفصل المحلي

يشعر حاملي المحلل المالي المعتمد بأن أكثر جوانب البرنامج صعوبة في تلبية المتطلبات التعليمية. يجب على المرشحين اجتياز ثلاثة امتحانات صعوبة التدريجي، ويمكن أن يستغرق سوى اختبار واحد في السنة. ويقترح معهد كفا حد أدنى قدره 250 ساعة من وقت الدراسة لكل اختبار. ويقدم امتحان المستوى الأول مرتين في السنة، خلال أواخر الربيع وأواخر الخريف، في حين أنه يقدم مستويات الثاني والثالث مرة واحدة فقط كل عام، خلال أواخر الربيع.

يشير معدل النجاح المنخفض لبرنامج كفا إلى صعوبة الامتحانات. بين 40٪ و 65٪ من المرشحين اجتياز الامتحانات الثلاثة في السنة، مما يترجم إلى نسبة نجاح 30٪ للمرشحين اجتياز الامتحانات الثلاثة كلها.

سلسلة 7 امتحان الترخيص

والفرق الأساسي بين سلسلة 7 و كفا هو أن واحد هو الترخيص في حين أن الآخر هو شهادة. اجتياز امتحان الفئة 7 هو الشرط الوحيد للحصول على رخصة سيريز 7، والشرط الأساسي الوحيد لإجراء الامتحان هو رعاية عضو فينرا. رخصة السلسلة 7 ضرورية لأولئك الذين يخططون للمشاركة في التماس أو شراء أو بيع منتجات الأوراق المالية، والتي تشمل الأسهم والسندات والصناديق الاستثمارية والخيارات وبرامج المشاركة المباشرة والعقود المتغيرة.

امتحان له جزأين، والتي تؤخذ على مدى فترة ست ساعات. لديها 250 الأسئلة التي تغطي الوظائف الرئيسية الخمس من ممثل سلسلة 7 المرخصة.

• الوظيفة 1: يسعى إلى القيام بأعمال تجارية للوسيط والتاجر من خلال العملاء والعملاء المحتملين

• الوظيفة 2: تقييم الحيازات الأمنية الأخرى للعملاء، والوضع المالي والاحتياجات، والوضع المالي، والحالة الضريبية، والهدف الاستثماري

الوظيفة رقم 3: فتح الحسابات وتحويل الأصول والحفاظ على سجلات الحسابات المناسبة

• الوظيفة 4: تزود العملاء بمعلومات عن الاستثمارات وتقدم التوصيات المناسبة

• الوظيفة 5: تحصل على تعليمات الشراء والمبيعات للعملاء وتتحقق منها، متابعة

معظم الدورات 7 دورة إعداد الامتحانات تقترح 80 إلى 100 ساعة من وقت الدراسة، بما في ذلك امتحانات الممارسة الحية وما لا يقل عن 1 000 أسئلة الممارسة.على عكس امتحانات كفا، والتي تغطي دراسات الحالة والنظريات المالية والاستثمارية والرياضيات الكمية، امتحان سلسلة 7 ينطوي على حفظ S. E. C. وبعض الرياضيات الأساسية. وهناك نسبة 72٪ ضروري لاجتياز الامتحان، ومعدل نجاحها أكبر من 70٪.

الاستنتاج

هناك حقا لا مقارنة بين الامتحانين. على الرغم من أن بعض مستشاري الاستثمار من الفئة 7 المرخص لهم أيضا عقد ميثاق كفا، فإن معظم المهن التي تتطلب كفا لا تتطلب رخصة سلسلة 7. مستويات الصعوبة جانبا، والامتحانات إعداد الأفراد لمسارين وظيفيين مختلفين. تميل كفا إلى العمل في الأكاديميين، والبحوث أو إدارة الاستثمار، في حين أن سلسلة 7-المرخصة الناس يميلون إلى العمل في المبيعات. ويتطلب السعي إلى اتفاق كفا مستوى أعلى من الالتزام ليصبح واحدا من كل ثلاثة أشخاص من أجل الحصول على البرنامج.