a:

تحت إشراف هيئة تنظيم الصناعة المالية (فينرا)، امتحان الفئة 6 - شركة الاستثمار والعقود المتغيرة المنتجات فحص المؤهلات التأهيلية - يقيم قدرة الممثل على أداء وظيفته كاستثمار شركة وعقود متغيرة المنتجات ممثل. امتحان الاختيار من متعدد يتكون من أربع وظائف وظيفية رئيسية من ممثل سلسلة 6.

AD:

من 100 أسئلة امتحان سجل، وظيفة 1 يتناول الأساسيات التنظيمية وتطوير الأعمال ويخصص 22 سؤالا. وظيفة 2 لديها 47 الأسئلة ويركز على تقييم المعلومات المالية للعملاء، وتحديد الأهداف الاستثمارية، وتوفير المعلومات عن المنتجات الاستثمارية وتقديم توصيات مناسبة. مع 21 سؤالا، وظيفة 3 يركز على فتح والحفاظ على وإغلاق ونقل الحسابات والاحتفاظ بسجلات الحساب المناسبة. وظيفة 4 لديه 10 الأسئلة التي تتمحور حول الحصول على، التحقق، وتأكيد شراء العملاء وبيع التعليمات.

AD:

لا يلزم إجراء اختبار مسبق قبل اتخاذ سلسلة 6، ولكن يجب أن يكون المرشح برعاية مؤسسة مالية عضو في فينرا أو منظمة التنظيم الذاتي. يتم إعطاء المرشحين ساعتين و 15 دقيقة لإكمال الامتحان. درجة النجاح من 70٪ يؤكد أن الممثل لديه المعرفة اللازمة للعمل كشركة استثمار ومتغير المنتجات العقد ممثل.

AD:

عند الانتهاء بنجاح من الامتحان، يكون الممثلون مؤهلين لطلب وشراء وبيع بعض منتجات الأوراق المالية بما في ذلك صناديق الاستثمار المفتوحة، والمتغيرات السنوية المتغيرة، والتأمين على الحياة المتغيرة، والصناديق الاستثمارية وحدة والأوراق المالية صندوق البلدية. للقيام بمزاولة أعمال سنوية أو منتجات التأمين، يجب على الممثل اجتياز امتحان التأمين على الحياة في الولاية.