a:

تحتاج العديد من الدول إلى ترخيص وتسجيل قبل اتخاذ أوامر لتداول الأوراق المالية. كل دولة قد تحدد متطلباتها الخاصة وتتطلب من المهنيين الماليين اجتياز امتحان الفئة 63. وقد يختار أصحاب العمل أيضا تحديد متطلبات أعلى من الحد الأدنى للولاية.

امتحان الفئة 63 هو عنصر هام في التسجيل والحصول على ترخيص في معظم الولايات. وطالما تم اجتياز امتحان الفئة 63 ومتطلبات الدولة الأخرى، يجب أن يكون المرشحون مؤهلين للحصول على ترخيص. ويجوز للمنظمين في الدولة، وفقا لتقديرهم الخاص، أن يختاروا التنازل عن بعض شروط التسجيل.

لمزيد من المعلومات التي تخص الدولة، يجب على المرشحين الاتصال بالمنظمين في الدولة. تحتفظ جمعية إدارة الأوراق المالية في أمريكا الشمالية قائمة مع معلومات الاتصال لكل منظم الدولة.

يتم إنهاء التسجيل عادة عند انتهاء العمل مع الشركة الراعية. سلسلة 63 درجات صالحة عادة لمدة سنتين دون تسجيل الدولة. الشركة التي ترعى تسجيل المرشحين في الأصل مع الدولة ملفا على شكل U4 للحصول على تسجيل الدولة للمرشح. عندما يترك المرشح الشركة، يتم تقديم نموذج U5 لإنهاء تسجيل الدولة. ويجب على صاحب العمل الجديد أن يقدم طلبا لتجديد التسجيل للموظف. إذا كان الموظف الآن في مهنة التمويل التي لا تتطلب التسجيل، يجوز للدولة أن تقرر التنازل عن انتهاء سلسلة 63 درجات.

يحتفظ مستودع التسجيل المركزي بسجلات لدرجات المرشحين والتسجيل للمنظمين وأصحاب العمل للوصول. ويمكن لأفراد الجمهور الحصول على بعض المعلومات عن قاعدة البيانات عن طريق الاتصال بالمنظمين في الدولة.