ما مدى السرعة التي يجب أن يبيع بها مستشاري المالي مخزونا طلبت منه بيعها لي؟

كيف تجني المال بدون رأسمال؟ (مارس 2024)

كيف تجني المال بدون رأسمال؟ (مارس 2024)
ما مدى السرعة التي يجب أن يبيع بها مستشاري المالي مخزونا طلبت منه بيعها لي؟
Anonim
a:

المستشارين الماليين والمخططين لديهم مسؤوليات ائتمانية لمستثمريهم. وهم مدينون لمستثمريهم بدرجة عالية من الولاء وهم في مواقع الثقة والثقة. ويتوقف تنفيذ الأمر على نوع الأمر الذي يتم وضعه وسيولة الاستثمار. إذا طلبت من المستشار المالي / المخطط المالي الخاص بك بيع عدد محدد من أسهم الشركة المتداولة على نطاق واسع بسعر السوق، يمكن أن تتوقع بشكل معقول أن يتم تنفيذ أمر السوق الخاص بك في غضون 24 ساعة. أما الأوامر التي تضع حدودا على الطلب، مثل السعر، فستستغرق وقتا أطول عادة لتنفيذها. معظم المؤسسات المالية لن تقبل طلبات البريد الإلكتروني أو البريد الصوتي التجارية لأنها يمكن أن تفوت بسهولة؛ الشركات الآن أن تتحدث مع المستشار الخاص بك مباشرة أو وضع طلبك في الكتابة. على أي حال، يجب عليك متابعة على الخط أو مع دعوة إلى المستشار الخاص بك قبل إغلاق السوق لسعر البيع للتأكد من تنفيذ التجارة نيابة عنك.

المستشارين والمخططين لديهم واجبات لإعلام عملائهم من مخاطر المعاملات والاستثمار. وعندما يكونون غير مخلصين ويخونون الثقة والثقة، يمكن أن يكونوا مسؤولين عن الأضرار. إذا قام وسيط بتقديم معلومات خاطئة أو فشل في تقديم معلومات تتعلق بالاستثمار أو المعاملة، فقد يكون لديك مطالبة محتملة ضد الوسيط هذا لاسترداد خسائرك.

هناك العديد من المطالبات التي يمكن أن يقدمها المستثمرون ضد وسطاءهم، ووساطة الوساطة، ورعاة خطة التقاعد، والمخططين الماليين، ومديري الصناديق، ومستشاري الاستثمار. وتشمل أكثر المطالبات شيوعا:

  • تشورنينغ - التداول المفرط في حساب لتوليد العمولات.

  • عدم تنفيذ أو متابعة تعليمات المستثمر فيما يتعلق باستثماراته.

  • شكاوى الهامش - مثل تصفية الأوراق المالية دون إعطاء إشعار مسبق من قبل المستثمر، قبل الموعد النهائي أو بعد عدم تلبية طلب الهامش؛

  • الاختلاس - اختلاس أموال المستثمرين؛

  • سوء الادعاءات والسهو - مضللة أو متهورة أو تفشل في الكشف عن الحقائق الجوهرية المتعلقة بالاستثمار؛

  • الإهمال - فشل المستشار في بذل العناية الواجبة و / أو الفشل في العمل كمستشار معقول وحكيم؛

  • عدم ملاءمة التوصيات أو الاستثمارات - يطلب من المستشارين تحديد مدى ملاءمة الاستثمار بناء على تقييم تجربة المستثمر / العميل الاستثماري، ونفور المخاطر وعوامل أخرى.

يجب تقييم كل من هذه المطالبات على أساس كل حالة على حدة.وفي معظم الحالات، يمكن وضع العديد من هذه المطالبات بين الشركة المالية والعميل دون اللجوء إلى التقاضي. إذا تعذر التوصل إلى حل ودي، فيمكنك تصعيد قضيتك لتقرر في التحكيم من قبل محكم، ثم يقرر المسؤولية والأضرار، إن وجدت.

للقراءة ذات الصلة نلقي نظرة على اختيار الوسيط الأول و التسوق لمستشار مالي.

أجاب ستيفن ميركل على هذا السؤال.