المثل القديم "الأمل للأفضل والاستعداد للأسوأ" ينطبق على أشياء كثيرة - وليس أقلها احتمال أن تخضع للتدقيق من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات. ما الذي يؤدي إلى تدقيق لجنة الأوراق المالية الأمريكية؟ )

في حين لا يرغب أي مستشار مالي في التدقيق، يعتقد خبراء الامتثال أن الوقت المثالي للتحضير لهذه الحالة الطارئة هو قبل ترد رسالة تدقيق. في الواقع، يجب أن يكون مستعدا المستشارين في جميع الأوقات لمراجعة الحسابات - حتى لو، مثل أقرانهم، انهم يأملون انهم لن يتعرضوا لأحد.

إعداد، إعداد، إعداد

أفضل طريقة للتأكد من أنك على استعداد للتدقيق هو إعداد جزء من روتينك العادي لإدارة عملك. إذا كنت تعرف أين هو كل شيء ويتم تنظيمها، لن يكون هناك أي لحظة الذعر أو الهرولة إذا كنت تحصل على هذه الدعوة من المجلس الأعلى للتعليم. <لمزيد من المعلومات، انظر: البقاء على قيد الحياة مراجعة سيك: نصائح للمستشارين .

فيما يلي بعض الخطوات النهائية التي يمكن للمستشارين اتخاذها لتجهيز أنفسهم:

• تنظيم جميع السجلات . ويطلب مدققو الحسابات من المجلس الأعلى للتعليم كميات هائلة من السجلات، التي يجب أن يتم إنتاجها على وجه السرعة لحظة بدء التدقيق. وجود الأعمال التجارية لتشغيل لا عذر لعدم الامتثال بطريقة شاملة وفي الوقت المناسب. ونتوقع غير متوقع. وحتى مع بدء السبق، فإن الطلبات المحددة ملزمة بتعقيد الأمور. حتى تبدأ وضع السجلات معا اليوم، والتدافع أقل غدا. (للمزيد من المعلومات، راجع: بدء نشاط تجاري صغير: حفظ السجلات .
• البقاء الحالي . إنشاء روتين شهري من البيانات المنعشة لتعكس أكثر ما يصل إلى تاريخ قوائم البائعين والعميل ممكن. كما أنه من الأهمية بمكان الحفاظ على أشكال أدف و أوا الحالية. ينطبق الأول على المستشارين الاستثمار إدارة أكثر من 25 مليون $، وتفاصيل المعلومات الأساسية مثل الأصول تحت الإدارة (أوم)، نمط الاستثمار والموظفين الرئيسيين. شكل أوا (الأصول تحت الإدارة) يمثل الحجم الإجمالي للمحفظة الحافظة المؤسسة. هذا القياس يختلف عن أوما، والذي يشير إلى أصول الشركة المدارة بنشاط. يمكن الحصول على كلا النموذجين أدف و أوا من فروع سيك المحلية أو موقع الهيئة التنظيمية، ووو. ثانية. زاويه. بوليسينغ ذي سكوريتيز ماركيت: نظرة عامة على المجلس الأعلى للتعليم .
• إنشاء بروتوكول تدقيق . ومن شأن وضع مخطط يصف كيفية تصرف الموظفين وما ينبغي أن يتوقعونه أن يقطع شوطا طويلا في مساعدتهم على أن يصبحوا مألوفين ومريحين لعملية التدقيق قبل حدوثها. هذا إزالة الغموض يقلل من التوتر، ويقلل من الأخطاء ويبني الثقة. (لمزيد من المعلومات، راجع: الحصول على وظيفة في الامتثال .)
• تشغيل التدقيق وهمية. كثيرا ما مثل بروتوكول التدقيق يمكن أن يعد عقليا الموظفين للحدث الرئيسي، وجلسات التدقيق وهمية بقيادة طرف ثالث تساعد الموظفين على الحصول على القلق الأداء والعمل على نقاط الضعف في سلوكهم - دون الضغط وجود منظمي الفعلية في الغرفة.وتظهر عمليات التدقيق الوهمية أيضا التزاما بالحصول على هذا الحق - وهي حقيقة تثري المنظمين، مما يتيح لهم معرفة أنك تأخذهم على محمل الجد. (لمزيد من المعلومات، راجع: عندما تنزلك الجهات التنظيمية المالية .
• التحضير لإجراءات الإنفاذ . معظم عمليات التدقيق لا تكشف عن انتهاكات خطيرة، ولكن كان هناك ارتفاع في التوصيات غير الرسمية الناجمة عن عمليات التدقيق. للتخطيط لمثل هذه النتيجة (والغرامات المرتبطة بها)، يجب على الشركات الحصول على العادة من خفض تكاليف المحامي عن طريق خفض الوقت الفواتير واستخدام الأدوات الداخلية مثل ختم بيتس ومخططات الإنتاج عند إعداد وثائق لمراجعة المحامي. (للمزيد من المعلومات، راجع: أعلى 5 برامج برمجيات يستخدمها المستشارون الماليون .
• طرح الأسئلة . وأخيرا، ينبغي ألا يخشى المستشارون أن يظهروا أسئلة مسلحة لطرح المنظمين؛ وهذا من شأنه تبسيط عملية التدقيق لكل المعنيين. معرفة ما إذا كانت شركتك قد تم استهدافها عشوائيا، إذا كان التدقيق هو نتيجة لسبب محدد، أو إذا كان مجرد جزء من اكتساح على مستوى الصناعة سوف تساعدك على وضع معا الكادر الصحيح من المعلومات، الأنسب لطبيعة محددة من تحقيق. (لمزيد من المعلومات، راجع: فهم سيك .)

الخلاصة

التدقيقات، بحكم طبيعتها، هي حقائق غير مرغوب فيها وغير سارة كونها مستشار مالي. من خلال الحصول على البط الخاص بك بروفيربيال في صف واحد - قبل أن تضرب مع تحقيق رسمي - يمكنك تخفيف وتبسيط العملية، وانخفاض التكاليف، والتقليل من تداعيات. (للمزيد من المعلومات، راجع: يوم في حياة مستشار مالي .