جدول المحتويات:
يتعين على صناديق التحوط ذات الأصول التنظيمية التي تدير أكثر من 100 مليون دولار أن تسجل لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية. ولا يتعين على المستشارين الذين لديهم رأس مال تنظيمي تحت الإدارة بين 100 مليون دولار و 150 مليون دولار والتأهل للحصول على إعفاء من مستشار الصندوق الخاص أن يسجلوا لدى المجلس الأعلى للتعليم.
لائحة صناديق التحوط
بعد عام 2011، رفع قانون دود فرانك الحد الأدنى لمستشاري صناديق التحوط للتسجيل لدى المجلس الأعلى للتعليم إلى 100 مليون دولار، كما حدد فئة جديدة من المستشارين، تسمى المستشارين متوسطي الحجم، والأصول التنظيمية تحت الإدارة بين 25 مليون دولار و 100 مليون دولار. لا یتعین علی مستشاري صندوق التحوط متوسط الحجم أن یسجل لدى المجلس الأمریکي إذا کان مسجلا في الولایة التي یوجد فیھا مکتبھ الرئیسي. ومع ذلك، مطلوب من مستشار لصندوق التحوط متوسطة الحجم للتسجيل لدى المجلس الأعلى للتعليم إذا كانت دولته لديها تنظيم غير كاف وليس لديه إعفاء مستشار الصندوق الخاص.
- <->مستشار الصندوق الخاص الإعفاء
قد يتجنب مستشار صندوق التحوط التسجيل لدى المجلس الأعلى للتعليم إذا كان مؤهلا للإعفاء من مستشار الصندوق الخاص في قانون دود-فرانك. ويسري هذا الإعفاء على مستشار لصندوق التحوط الذي لديه مكاتب رئيسية تقع في الولايات المتحدة، ولديه أصول تنظيمية تحت الإدارة تقل عن 150 مليون دولار، ولديه عملاء من القطاع الخاص فقط. إذا كان لدى مستشار صندوق التحوط على الأقل عميل واحد غير خاص للصندوق، فإنه غير مؤهل للحصول على إعفاء مستشار الصندوق الخاص. كما أن جميع الأصول تتجه إلى الحد الأقصى البالغ 150 مليون دولار، بما في ذلك الأصول المدارة خارج الولايات المتحدة.
ما هي لجنة الأوراق المالية والبورصات (سيك) التي تنظم المعاملات خارج البورصة؟
معرفة كيف تقوم هيئة الأوراق المالية والبورصات وهيئة تنظيم الصناعة المالية بتنظيم الصفقات في السوق خارج البورصة.
ما هي تعليمات لجنة الأوراق المالية والبورصات فيما يتعلق بتقسيم الأسهم؟
تعرف على قواعد سيك التي تحكم انقسامات الأسهم وعكس انقسامات الأسهم، وفهم نوع الإشعار الذي يجب تقديمه قبل تقسيم الأسهم.
كيف عمل سوق الأوراق المالية قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات؟
قرأت عن البورصات المبكرة في الولايات المتحدة، وكيف أصدرت الشركات أسهمها من خلال الوسطاء ولماذا لعبت السكك الحديدية دورا رئيسيا.