أ: مع جميع المنظمات المالية هناك، ومعرفة ما يفعلونه جميعا يمكن أن تكون معقدة كما معرفة أين للاستثمار. لجنة الأوراق المالية والبورصة وهيئة تنظيم الصناعة المالية (فينرا) سابقا، الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية (ناسد) - هما من أهم الهيئات التنظيمية في السوق الأمريكية، ولكن لها مجالات وأهداف مختلفة جدا .
تتمثل المهمة الرئيسية للمجلس الأعلى للأوراق المالية في حماية المستثمرين والحفاظ على سلامة أسواق الأوراق المالية (البورصات والأسواق غير الرسمية). وارتفعت البورصة السعودية من رماد انهيار سوق الأسهم الكبير في أكتوبر من عام 1929. بعد الحادث والاكتئاب الذي أعقب ذلك، انخفضت الثقة في الأسواق إلى أدنى مستوى لها على الإطلاق. وعقد الكونغرس جلسات استماع لتحديد المشاكل في السوق وخلص إلى أن الإيمان بالنظام يحتاج إلى استعادة. وعلى هذا النحو، صدر قانون الأوراق المالية لعام 1933 وقانون سوق الأوراق المالية لعام 1934. وقد صممت هذه الأعمال لاستعادة ثقة المستثمرين من خلال مبدأين رئيسيين:
الشركات التي تقدم الأوراق المالية للجمهور يجب أن تكون صادقة عن أعمالهم والمخاطر التي ينطوي عليها الاستثمار.
فينرا هي أكبر منظمة ذاتية التنظيم (سرو) في صناعة الأوراق المالية في الولايات المتحدة. و سرو هي منظمة قائمة على العضوية التي تخلق وتنفذ قواعد للأعضاء استنادا إلى قوانين الأوراق المالية الاتحادية. وتعتبر الشركات الفرعية، التي تشرف عليها هيئة الأوراق المالية والبورصات، خط المواجهة في تنظيم تجار الوساطة.
- يجب على الشركات التي تبيع وتداول الأوراق المالية (الوسطاء والتجار والتبادلات) التعامل مع جميع المستثمرين بنزاهة وأمانة.
- عندما تم تمرير قوانين الأوراق المالية هذه، تم إنشاء لجنة الأوراق المالية السعودية لإنفاذها. وكان تركيزها، ولا يزال، لتعزيز الاستقرار في الأسواق، والأهم من ذلك، لحماية المستثمرين.
للتلخيص، المجلس الأعلى للتعليم هو المسؤول عن ضمان الإنصاف للمستثمر الفردي و فينرا هي المسؤولة عن الإشراف عمليا جميع سماسرة الأوراق المالية الأمريكية وشركات الوساطة. في مخطط كبير من الأشياء، ويشرف فينرا من قبل المجلس الأعلى للتعليم.
لمزيد من القراءة، راجع
لجنة الأوراق المالية والبورصات محددة .
فينرا القاعدة 2273: أسئلة التوظيف التي أجريتها
نظرة متعمقة على الأسئلة والأجوبة حول قاعدة ممارسات التوظيف الجديدة في فينرا، والتي تدخل حيز التنفيذ في تشرين الثاني (نوفمبر).
فينرا: كيف تحمي المستثمرين
معرفة تاريخ فينرا، وكيفية تنظيمها لمراقبة الأسواق و حماية المستثمرين.
لقد مررت سلسلة 63 و فينرا سيريز 7، ولكنها ترغب في أن تصبح مرخصة كمستشار استثماري. يجب أن تأخذ سلسلة 65 أو سلسلة 66؟
لتصبح مستشارا استثماريا يتطلب المزيد من الفحص من مجرد أخذ امتحان فينرا سيريز 63. اطلع على متطلبات الاختبار التي تحتاج إليها.